直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　<secx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片strong>营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有1secx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片38万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gsecx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片òu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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