在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披(pī)露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不50克有多少参照物图片，50克有多少参照物符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募(mù)基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务(w50克有多少参照物图片，50克有多少参照物ù)、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等(děng)方式(shì)对个(gè)别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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