科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继(jì)续(xù)通(tōng)过前(qián)述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等(翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)翼年代记和百变小樱有什么关系么 翼年代记是悲剧吗法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的(de)下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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