金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(z初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程hě)合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分责(zé)任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将按(àn)照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介(jiè)机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确规定(dìng)了当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩(chén初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程g)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责(zé)相统一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和(hé)行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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