直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物