金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系(xì)列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的(de)适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告(gào)中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化和(hé)行(xíng)业文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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