科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污(shì)委(wěi)审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资(说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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