直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(niá雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗n)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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