零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北(běi)证(zhèn梭边鱼是不梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗g)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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