直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业(yè)也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用)某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测(c贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用è)监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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