直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双(shuāng)双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布(bù)短视频的(d无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方e)账号数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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