近期交易商(2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案shāng)协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调查，这是两天(tiān)内第二家(jiā)被要求自(zì)律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家(jiā)金融(róng)机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监管部(bù)门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国建设(shè)银行股份有限(xiàn)公(gōng)司债务融资工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行(2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案xíng)承(chéng)销非金融企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体(tǐ)企(qǐ)业(yè)承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及(jí)债券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方式(shì)，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不(bù)同的(de)现券交易，代(dài)持(chí)利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖(mài)或(huò)做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常(cháng)监测工作中(zhōng)发(fā)现，工(gōng)商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行(xíng)定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律管理规(guī)则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行自(zì)律调查(chá)。一同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处(chù)罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展自律调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用(yòng)增进机构(gòu)、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额(é)包销，个别债务融资(zī)工(gōng)具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了(le)一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银行间市(shì)场基石机构，承(chéng)担着提高市(shì)场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政(zhèng)策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继(jì)续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽(jǐn)2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案责(zé)，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承销机构(gòu)作为债(zhài)券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业银(yín)行(xíng)特别是(shì)国(guó)有大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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