昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监会起嗤笑的意思草(cǎo)了《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年(niá嗤笑的意思n)来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构两部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与主体参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规定了(le)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确了(le)证券期货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务(wù)审批机(jī)制，从(cóng)安(ān)全(quán)的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促(cù)进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的各(gè)个环(huán)节，同(tóng)时也(yě)充(chōng)分(fēn)注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信(xìn)息(xī)系统可(kě)以连接(jiē)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易(yì)所要(yào)求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务有(yǒu)关(guān)要(yào)求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统(tǒ嗤笑的意思ng)托管基(jī)本(běn)要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他主机(jī)托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对(duì)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安(ān)全(quán)保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源的(de)一(yī)般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构(gòu)对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等(děng)方面充(chōng)分评(píng)估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身能力可以保障客(kè)户软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派(pài)出机构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所及证券期货(huò)经营机(jī)构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级(jí)管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机构违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机(jī)构(gòu)和人员采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正在接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组和(hé)浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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