金(jīn)融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动(什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试dòng)香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)。北(běi)向互(hù)换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧(yà)差后(hòu)的名(míng)义本金净(jìng)额每日(rì)不(bù)超(chāo)过人民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场(chǎng)的协同(tóng)发(fā)展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会(huì)（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港证监会）、香港金融管(guǎn)理局(jú)（以(yǐ)下简称香港金管局）发布(bù)联合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银行间同(tóng)业拆借(jiè)中心）（以下简称外(wài)汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算所股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和(hé)香港场外结算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外结(jié)算公司）开展香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互(hù)换(huàn)市场互联(lián)互通合作（以下简称“互(hù)换(huàn)通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地区的境(jìng)外投资者可通过两地基础(chǔ)设施(shī)互联互通参与内地银行间金融(róng)衍生品市(shì)场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换通”初期(qī)可(kě)交易品种为利率互换产品，报价、交易及结(jié)算(suàn)币种(zhǒng)为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换(huàn)通报(bào)价商）需与外汇(huì)交易中心签署(shǔ)报价商(shāng)协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所利率互换集中(zhōng)清算业(yè)务的(de)清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境(jìng)外投(tóu)资者为符(fú)合人民银行(xíng)要求并完成内地(dì)银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限的境外(wài)投资者(zhě)需同时申请成为场外结算公(gōng)司(sī)的清算会员或(huò)该类会员(yuán)的(de)清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可的境外电子交易(yì)平台互(hù)联提(tí)供交易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海清(qīng)算所(suǒ)和场外(wài)结算公司建立中(zhōng)央对手方清算(suàn)机(jī)构互联互通，共同向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通(tōng)过“北向互(hù)换通”开展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清算所(suǒ)与场外结算公司(sī)针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外结(jié)算(suàn)公司之(zhī)间(jiān)净头寸对(duì)应的(de)“互换通”资源(yuán)池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根(gēn)据什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试市场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉(shè)及(jí)的(de)跨境监(jiān)管(guǎn)合作(zuò)原则和具体安排(pái)达成共(gòng)识，并签(qiān)署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了(le)两地监管(guǎn)机构(gòu)在债券及衍生品(pǐn)市场方(fāng)面的(de)监管合作安(ān)排和联络协商机(jī)制，共同维护“互换(huàn)通”的(de)正(zhèng)常运行、金融市(shì)场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组(zǔ)织市场各(gè)方有序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应当(dāng)遵守相关监(jiān)管规定及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教(jiào)育和服务(wù)，切实维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益。投资(zī)者(zhě)应当(dāng)充分(fēn)了解两地市场法(fǎ)律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差异，评估和控(kòng)制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进(jìn)一(yī)步做好准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通”的(de)投资者可联系外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)、上海清(qīng)算所、场外结算公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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