在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了(le)一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责(zé)人遭天谴什么意思，天谴什么意思解释，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式(shì)对个(gè)别(bié)投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定(dìng)如遭天谴什么意思，天谴什么意思解释实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(遭天谴什么意思，天谴什么意思解释de)个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新。

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