金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益(yì)可(kě)以在(zài)诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行(xíng)调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现对(duì)申(shēn)请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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