零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程为什么复兴号很少人买与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持公司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致(zhì)。

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