直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进(jìn心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思)行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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