零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022乌鲁木齐海拔多少米高年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2乌鲁木齐海拔多少米高023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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