近期交易商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银(yín)行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求自(zì)律调查的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已对(duì)多(duō)家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交(jiāo)易商协(xié)会(huì)（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行(xíng)股(gǔ)份有限公司(sī)债务(wù)融(róng)资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房地产并(bìng)购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管(guǎn)力度在(zài)近(jìn)期持续加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国(guó)进出口银(yín)行(xíng)金融债(zhài)券发行(xíng)涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国(guó)民生银(yín)行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入(rù)调(diào)查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式(shì)，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速度(dù)不(bù)同的现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不(bù)严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易链(liàn)条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年(nián)4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称(chēng)，交易商协会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的(de)多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发(fā)展投资控股有限公司(sī)案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家(jiā)其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及(jí)以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停(tíng)一(yī)定期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期(qī)债务融资(zī)工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部(bù)分(fēn)债务融资工具(jù)未按(àn)照发行(xíng)文件约定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参(cān)与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固(gù)树立市(shì)场责(zé)任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定(dìng)和(hé)自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)表示，做(zuò)市商作为银行间市场基(jī)石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控(kòng)制和风险管理，确(què)保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国(g桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门uó)际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会(huì)将(jiāng)继(jì)续桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严(yán)格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起(qǐ)相应的(de)公序责(zé)任，切(qiè)实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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