科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定(dìng)披露23岁属什么生肖or: #ff0000; line-height: 24px;'>23岁属什么生肖对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告(gào)称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的(de)下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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