直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认(所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文n>rèn)为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán所想皆所愿,所愿皆所得的意思是什么，所想皆所愿,所愿皆所得的意思英文)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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